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居间人管控不到位!天富期货山东分部被责令改正

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来源:

富春控股集团

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居间人管控不到位!天富期货山东分部被责令改正,光大期货矿钢煤焦类日报5.16,  公开资料显示,天富期货有限公司成立于1996年4月,主要经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪。  上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,山东证监局决定对天富期货有限公司山东分公司采取责令改正的行政监管措施。  公告显示,天富期货有限公司山东分公司在与刘景友居间合作过程中,未采取切实有效措施督促刘景友合规展业,反映出你公司对居间人缺乏有效管控机制,对居间人的管理不到位,公司内部控制管理不完善。。

责编:魏淼


审签:

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