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违规推荐期货操盘手并承诺收益!粤开证券一营业部从业人员被出具警示函,沃格光电:公司暂未回购股份, 基于上述违规行为,根据《高管办法》第五十一条第一款的规定,广东证监局决定对梁城林采取出具警示函的行政监管措施。 上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条第三项、第二十六条第六项的规定。 梁城林在粤开证券股份有限公司珠海兴业路证券营业部从业期间,存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益的行为。。
责编:李琳
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