承诺收益、无证销售等违规频出 国投证券深圳分公司被出具警示函　　深圳证监局表示，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三条的规定，决定对国投证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。　　经查，国投证券深圳分公司个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益，个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案等违规情形。　　6月25日，深圳证监局披露了《关于对国投证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》的公告，直指国投证券在公募基金销售业务及投资者适当性管理方面存在的突出问题。。